Công ty Luật Khai Phong

Phụ lục số 08: Thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật, tổ chức nhân sự phục vụ hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ mở
(Ban hành kèm theo Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 của Bộ Tài chính)

Phụ lục số 08

Thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật, tổ chức nhân sự phục vụ hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ mở

(ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở)

 

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

-----------------

 

THUYẾT MINH CƠ SỞ VẬT CHẤT KỸ THUẬT, TỔ CHỨC NHÂN SỰ PHỤC VỤ HOẠT ĐỘNG PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ

 

Tên đại lý phân phối:

Địa chỉ trụ sở chính của Đại lý phân phối:

1.    Danh sách các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ

 

STT	Địa điểm phân phối	Địa chỉ trụ sở	Số giấy phép thành lập và hoạt động .... /Quyết định thành lập phòng giao dịch

 

2. Hệ thống máy vi tính, thiết bị phục vụ cho hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ:

 

STT	Địa điểm phân phối (nêu rõ địa chỉ)	Số lượng máy vi tính	Số lượng máy điện thoại	Số máy lượng fax

 

-       Dự kiến phương pháp lưu giữ và xử lý thông tin về nhà đầu tư;

-       Phương pháp cung cấp thông tin cho nhà đầu tư, trụ sở chính của đại lý phân phối, công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và các tổ chức liên quan khác (thông qua hệ thống máy tính, điện thoại, telex, fax ...);

-       Nêu rõ tính năng, tác dụng, tình trạng, cấp độ công nghệ của trang thiết bị sử dụng và việc bố trí hệ thống máy tính này tại trụ sở làm việc.

3. Đội ngũ cán bộ

 

STT	Họ và tên	Số CMND	Loại/Số CCHN  chứng khoán	Số hợp đồng lao động  ký với tổ chức là đại lý phân phối/ngày ký/thời hạn hợp đồng	Địa điểm phân phối (nêu rõ địa chỉ, số điện thoại, số fax, telex....)

Chúng tôi cam kết:

1)    Chịu trách nhiệm hoàn toàn về tính chính xác, trung thực về  những nội dung trên;

2)    Bảo đảm hệ thống cơ sở vật chất, tổ chức nhân sự là đáp ứng quy định pháp luật, đủ điều kiện cung cấp dịch vụ phân phối chứng chỉ quỹ mở.

 

Tổng Giám đốc/Giám đốc Ngân hàng/ Doanh nghiệp bảo hiểm (ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

 

< Lùi		Tiếp theo >