Thuật ngữ pháp lý

Là tiền chứng khoán và tài sản khác theo quy định của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán việt nam được sử dụng để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư và thành viên bù trừ.

(Theo Khoản 16 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là hợp đồng trong đó thành viên không bù trừ ủy thác cho một thành viên bù trừ chung thực hiện hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của mình và khách hàng của mình.

(Theo Khoản 15 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là việc thực hiện các giao dịch mua, bán nhằm tạo thanh khoản cho một hoặc một số loại chứng khoán phái sinh giao dịch trên sở giao dịch chứng khoán.

(Theo Khoản 14 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt không phải là thành viên bù trừ.

(Theo Khoản 13 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là thành viên bù trừ chỉ được thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ đó hoặc của thành viên bù trừ đó và khách hàng của mình.

(Theo Khoản 12 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là thành viên bù trừ được thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của mình, khách hàng của mình và cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh cho thành viên không bù trừ và khách hàng của thành viên không bù trừ đó.

(Theo Khoản 11 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán việt nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh để thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh.

(Theo Khoản 10 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt được thực hiện hoạt động tạo lập thị trường cho một hoặc một số chứng khoán phái sinh.

(Theo Khoản 9 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được sở giao dịch chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên giao dịch đặc biệt để giao dịch chứng khoán phái sinh trên trái phiếu chính phủ.

(Theo Khoản 8 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là công ty chứng khoán được sở giao dịch chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh.

(Theo Khoản 7 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là số lượng chứng khoán phái sinh tối đa có thể đặt trên một lệnh giao dịch.

(Theo Khoản 6 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là vị thế tối đa của một chứng khoán phái sinh, hoặc của chứng khoán phái sinh đó và các chứng khoán phái sinh khác dựa trên cùng một tài sản cơ sở mà nhà đầu tư được quyền nắm giữ tại một thời điểm.

(Theo Khoản 5 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Được xác định bằng chênh lệch giữa vị thế mua và vị thế bán đã mở của chứng khoán phái sinh đó tại cùng một thời điểm.

(Theo Khoản 4 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Thể hiện việc nhà đầu tư đang nắm giữ chứng khoán phái sinh chưa đáo hạn.

(Theo Khoản 3 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là trạng thái giao dịch và khối lượng chứng khoán phái sinh chưa đáo hạn mà nhà đầu tư đang nắm giữ tại một thời điểm. nhà đầu tư mua hoặc bán một chứng khoán phái sinh được gọi là mở vị thế mua hoặc mở vị thế bán chứng khoán phái sinh đó.

(Theo Khoản 2 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là việc thực hiện một hoặc một số hoặc toàn bộ các hoạt động sau đây: môi giới chứng khoán phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh, tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh.

(Theo Khoản 1 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh)

Là người thuộc thẩm quyền quản lý của cơ quan đại diện chủ sở hữu, được cơ quan đại diện chủ sở hữu bổ nhiệm, làm việc theo chế độ chuyên trách hoặc kiêm nhiệm.

(Theo Khoản 5 Điều 3 Nghị định 159/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về quản lý người giữ chức danh, chức vụ và người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp)

Là người do cơ quan đại diện chủ sở hữu cử làm đại diện một phần hoặc toàn bộ phần vốn nhà nước đầu tư tại doanh nghiệp để thực hiện toàn bộ hoặc một số quyền, trách nhiệm và nghĩa vụ của cổ đông nhà nước hoặc thành viên góp vốn tại doanh nghiệp theo quy định của pháp luật.

(Theo Khoản 4 Điều 3 Nghị định 159/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về quản lý người giữ chức danh, chức vụ và người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp)

Bao gồm hội đồng thành viên hoặc chủ tịch công ty và cấp ủy cùng cấp.

(Theo Khoản 3 Điều 3 Nghị định 159/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về quản lý người giữ chức danh, chức vụ và người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp)

Là cơ quan làm công tác tổ chức cán bộ của cấp có thẩm quyền.

(Theo Khoản 2 Điều 3 Nghị định 159/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về quản lý người giữ chức danh, chức vụ và người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp)

Là cấp có quyền quyết định:
a) Đánh giá, quy hoạch, bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, điều động, luân chuyển, chấp thuận từ chức, miễn nhiệm, khen thưởng, kỷ luật, nghỉ hưu đối với người quản lý doanh nghiệp nhà nước, kiểm soát viên;
b) Đánh giá, cử, cử lại, cho thôi đại diện phần vốn nhà nước, khen thưởng, kỷ luật, nghỉ hưu đối với người đại diện phần vốn nhà nước.

(Theo Khoản 1 Điều 3 Nghị định 159/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 về quản lý người giữ chức danh, chức vụ và người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp)

Là việc người chào mua công khai áp dụng các điều kiện, điều khoản, quyền, lợi ích, nghĩa vụ, trách nhiệm không giống nhau khi chào mua từ các nhà đầu tư sở hữu cùng loại cổ phiếu, quyền mua cổ phần, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ đóng đang được chào mua hoặc áp dụng không giống với nội dung điều khoản chào mua đã công bố.

(Theo Khoản 8 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán)

Là thông tin không chính xác so với thông tin thực tế, có thật hoặc so với thông tin đã được cơ quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền xác nhận, chứng thực.

(Theo Khoản 7 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán)

Là việc cố ý cung cấp cho khách hàng và nhà đầu tư thông tin, đưa ra những nhận định, tư vấn hoặc khuyến cáo không chính xác, không đầy đủ, không có căn cứ, che giấu sự thật về giá hoặc các yếu tố ảnh hưởng tới giá của một hoặc nhiều loại chứng khoán dẫn đến khách hàng và nhà đầu tư hiểu nhầm về giá chứng khoán và có quyết định không đúng trong đầu tư.

(Theo Khoản 6 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán)

Là việc sử dụng thông tin không có trong bản cáo bạch hoặc không chính xác so với nội dung tại bản cáo bạch trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng để thăm dò thị trường trước khi được phép thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng.

(Theo Khoản 5 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán)

Là các loại giấy phép, giấy chứng nhận được cơ quan, tổ chức có thẩm quyền cấp theo quy định của pháp luật chứng khoán cho tổ chức, cá nhân để thực hiện các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

(Theo Khoản 4 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán)

Là việc tạo dựng hoặc xác nhận các tài liệu, thông tin không có thực hoặc không chính xác để đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ, chào bán chứng khoán ra công chúng, phát hành thêm cổ phiếu, đăng ký công ty đại chúng, đăng ký niêm yết hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán.

(Theo Khoản 3 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán)

Là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại khoản 3 điều 12 luật chứng khoán, gồm một, một số hoặc tất cả các hành vi dưới đây:
a) Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;
b) Đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua, bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;
c) Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;
d) Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;
đ) Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;
e) Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

(Theo Khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán)

Là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại khoản 2 điều 12 luật chứng khoán, gồm một, một số hoặc tất cả các hành vi dưới đây:
a) Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác;
b) Tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ.

(Theo Khoản 1 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán)

Là ngày doanh nghiệp phát hành hoàn thành việc phân phối trái phiếu và thu tiền mua trái phiếu từ các nhà đầu tư.

(Theo Khoản 11 Điều 4 Nghị định 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế)

Là ngày xác nhận nghĩa vụ nợ của doanh nghiệp phát hành đối với trái phiếu. trái phiếu trong một đợt chào bán có cùng ngày phát hành.

(Theo Khoản 10 Điều 4 Nghị định 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế)

Là việc doanh nghiệp mua lại trái phiếu đã phát hành của chính doanh nghiệp trước ngày đáo hạn.

(Theo Khoản 9 Điều 4 Nghị định 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế)

Là việc doanh nghiệp phát hành trái phiếu để hoán đổi cho trái phiếu đang lưu hành của chính doanh nghiệp đó tại cùng một thời điểm để cơ cấu lại danh mục nợ.

(Theo Khoản 8 Điều 4 Nghị định 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế)

Là tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán việt nam hoặc tổ chức là thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán việt nam thực hiện dịch vụ đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp.

(Theo Khoản 7 Điều 4 Nghị định 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế)

Là tổ chức được chấp thuận thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính của đơn vị có lợi ích công chúng theo quy định của luật kiểm toán độc lập đối với doanh nghiệp phát hành là công ty không phải là công ty đại chúng; là tổ chức kiểm toán được chấp thuận theo quy định tại khoản 22 điều 4 luật chứng khoán số 54/2019/qh14 đối với doanh nghiệp phát hành là công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

(Theo Khoản 6 Điều 4 Nghị định 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế)

Là loại hình trái phiếu được công ty cổ phần phát hành kèm theo chứng quyền, cho phép người sở hữu chứng quyền được quyền mua một số cổ phiếu phổ thông của doanh nghiệp phát hành theo điều kiện, điều khoản đã được xác định tại phương án phát hành trái phiếu.

(Theo Khoản 5 Điều 4 Nghị định 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế)

Là loại hình trái phiếu được bảo đảm thanh toán toàn bộ hoặc một phần lãi, gốc khi đến hạn bằng tài sản của doanh nghiệp phát hành hoặc tài sản của bên thứ ba theo quy định của pháp luật về giao dịch bảo đảm; hoặc được bảo lãnh thanh toán theo quy định của pháp luật.

(Theo Khoản 4 Điều 4 Nghị định 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế)

Là loại hình trái phiếu do công ty cổ phần phát hành, có thể chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông của chính doanh nghiệp phát hành theo điều kiện, điều khoản đã được xác định tại phương án phát hành trái phiếu.

(Theo Khoản 3 Điều 4 Nghị định 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế)

Là trái phiếu doanh nghiệp được phát hành để đầu tư cho dự án thuộc lĩnh vực bảo vệ môi trường, dự án mang lại lợi ích về môi trường theo quy định của pháp luật bảo vệ môi trường.

(Theo Khoản 2 Điều 4 Nghị định 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế)

Là loại chứng khoán có kỳ hạn từ 01 năm trở lên do doanh nghiệp phát hành, xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần nợ của doanh nghiệp phát hành.

(Theo Khoản 1 Điều 4 Nghị định 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế)